신탁 인은 다른 사람을 대신하여 행동하고 자신의 이익을 최우선으로 할 수있는 힘을 부여받은 사람입니다. 투자문의 행위 1940 년는 법 제정되었을 규제하기 위해서는 고문관,보상,조언을 제공하는 다른 사람의 가치 증권거를 타당성의 투자로서,구입 또는 판매 증권. 이 법은 법원이 신탁 의무로 해석 한 고문이 고객을 어떻게 대우해야하는지에 대한 원칙을 수립합니다.,
관리자로서,수탁자,빚지고있는 클라이언트는 의무의 충성,즉 그들은 행동해야에서 최대 관심사의 클라이언트입니다. 는 경우 이해의 충돌이 존재하는 교수들에게 여러분이 완전하고 공정한 공개의 모든 재료는 사실 그래서 클라이언트 결정을 내릴 수 있는지를 진행하는 트랜잭션이 있습니다.,
에서 더 많은 바로 이야기:
여기에 여자 포트폴리오는 관리자에서 우리
이해 왜 자산 할당 키
거의 모든 재무 계획 작성되었습 잘못된:Advisor
또한,고문관이 있다고 클라이언트의 의무 관리,즉 관리자의 조언에 따라,합리적인 조회 클라이언트의 재무 상황,투자 경험 및 투자 목적은 클라이언트의 최대 관심사.,
에 다른 단어에 따라,증권거래위원회 규칙과 투자 자문법의 1940,다섯 책임의 수탁자이다.
- 넣어는 클라이언트의 이익을 처음이다.
- 최대한 선의로 행동하십시오.
- 모든 자료 사실의 완전하고 공정한 공개를 제공합니다.
- 클라이언트를 오도하지 마십시오.
- 모든 이해 상충을 폭로하십시오.,
노동부,지 SEC 또는 금융 업계 규제 기관,는 광범위하게 재정의 재정적 조언을 포함한 투자 및 보험 권장 사항에 대한 보상,계획,참가자들은 아니다.
현재 독립적 인 등록 된 투자 고문 만이 신탁 능력으로 행동해야합니다. 중개인 또는 재정적인 고문관 작업에 대한 브로커-딜러가 회사나 보험 회사가 개최되만 적합성 표준(지 신탁 기준).
